东方红中证港股通高股息投资指数型证券投       资基金托管契约    基金管理东说念主：上海东方证券钞票管理有限公司     基金托管东说念主：中国建筑银行股份有限公司           二零二五年七月                                             目            录   鉴于上海东方证券钞票管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存 续的有限包袱公司，按照关系法律法例的端正具备担任基金管理东说念主的阅历和智商， 拟召募刊行东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金；   鉴于中国建筑银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照关系法律法例的端正具备担任基金托管东说念主的阅历和智商；   鉴于上海东方证券钞票管理有限公司拟担任东方红中证港股通高股息投资指 数型证券投资基金的基金管理东说念主，中国建筑银行股份有限公司拟担任东方红中证 港股通高股息投资指数型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金的基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，         《东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应 具有疏通的含义；若有相背应以《基金合同》为准，并依其条件说明。                  一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：上海东方证券钞票管理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层   法定代表东说念主：杨斌   竖立日历：2010 年 7 月 28 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可2010518 号   开展公开召募证券投资基金管理业务批准文号：证监许可20131131 号   组织容貌：有限包袱公司   注册成本：3 亿元东说念主民币   存续期限：合手续谋略   推测电话：（021）53952888   推测东说念主：彭轶君   （二）基金托管东说念主   称号：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织容貌：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时间：合手续谋略     批准竖立机关及批准竖立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】143 号     谋略范围：接收公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支合手箱就业；经中国银行 业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。              二、基金托管契约的依据、目的和原则     （一）刚烈托管契约的依据     本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息露出管理办法》(以下简称“《信息露出办法》”)、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管理端正》、《公开召募证券投资基金运作教悔 第 3 号——指数基金教悔》等关系法律法例、《基金合同》过头他关系端正制订。     （二）刚烈托管契约的目的     刚烈本契约的目的是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支合手、 投资运作、净值蓄意、收益分派、信息露出及相互监督等关系事宜中的权柄义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。     （三）刚烈托管契约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额合手有东说念主 正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。        三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象、投资比例、投资限定、关联方交易等事项进行监督。《基金合 同》明确约定基金投资作风或证券遴荐尺度的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求 的形态，将拟投资的办法证券库提供给基金托管东说念主，基金管理东说念主不错根据内容情况 的变化，对办法证券库给以更新和诊疗并实时书面见知基金托管东说念主。基金托管东说念主根 据上述投资范围对基金内容投资是否合乎《基金合同》对于证券遴荐尺度的约定进 行监督。   本基金的投资范围主要为办法指数的成份股及备选成份股（含存托凭据）。为 更好达成投资方针，本基金不错少许投资于非成份股及存托凭据（包括创业板过头 他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭据）、其他港股通办法股票、债券 （包括国债、方位政府债、政府支合手机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可诊疗债券、分离交易可转债、可交换债、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、证券公司刊行的短期债券等）、债券回购、货币商场器具、同行存单、 银行入款（包括契约入款、见知入款、如期入款等）、钞票支合手证券、股指期货、 股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须合乎中国证监会的关系端正）。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务 及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在现实允洽 方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资比例为：   本基金投资于办法指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 期货及股票期权合约需交纳的交易保证金后，基金保合手现款或者到期日在一年以 内的政府债券的投资比例统统不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管理东说念主在现实 允洽方法后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督： 且不低于非现款基金钞票的 80%； 的交易保证金后，保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 本基金所请问的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 10%； 钞票支合手证券规模的 10%； 益东说念主的种种钞票支合手证券，不得率先其种种钞票支合手证券统统规模的 10%； 金合手有钞票支合手证券时间，要是其信用品级下落、不再合乎投资尺度，应在评级报 告密布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （1）基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值不得率先基金资 产净值的 10%，合手有的买入国债期货合约价值，不得率先基金钞票净值的 15%。   （2）基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得率先基金合手 有的股票总市值的 20%，合手有的卖放洋债期货合约价值不得率先基金合手有的债券总 市值的 30%。   （3）基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得率先上一交易日基金钞票净值的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得率先上一交易日基金钞票净值的 30%。   （4）基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得率先基金钞票净值的 100%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支 合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等。   （5）基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总数不得率先基金钞票净 值的 10%；   （2）未平仓的期权合约面值不得率先基金钞票净值的 20%，其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数蓄意； 素以至基金不合乎前款所端正的比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 有价证券市值之和，不得率先基金钞票净值的 95%；   （1）最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   （2）出借证券钞票不得率先基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以 上的出借证券应纳入流动性受限钞票；   （3）本基金参与出借业务的单只证券不得率先基金合手有该证券总量的 50%；   （4）证券出借的平均剩余期限不得率先 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均蓄意；   因证券商场波动、上市公司肃清、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以至 基金投资不合乎上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   除 2、8、12、14 条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主肃清、基金规模 变动、办法指数成份股诊疗、办法指数成份股流动性限定等基金管理东说念主之外的身分 以至基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内 进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计接应当合乎基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起驱动。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限定，如适用于本基金，则在现实允洽程 序后，本基金投资不再受关系限定或按照诊疗后的端正实行，基金管理东说念主实时根据 《信息露出办法》端正在端正序论公告。   本基金在驱动进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期货 开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托管 契约投资袒护行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、内容控 制东说念主或者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资方针和投资计策，解雇基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场公说念合理价钱实行。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的得意，并按法律法例 给以露出。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行允洽方法后，则本基金投资不再受关系限定或按变更后的端正实行。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资流畅受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会关系端正，明确基金投 资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决议进程和风险限定轨制，防御流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险。 界说存在不同。就流动性受限钞票界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部 分。本基金投资的流畅受限证券须为经法律法例或中国证监会程序的非公开荒行 股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券， 不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央 国债登记结算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债 券商场交易的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 关系责任的落实和相助，并确保基金托管东说念主约略正常查询。因基金管理东说念主原因产生 的流畅受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全支合抄本基金钞票的包袱 与耗费，及因流畅受限证券存管径直影响本基金安全的包袱及耗费，由基金管理东说念主 承担。本基金投资流畅受限证券，不得预支任何容貌的保证金，法律法例、监管政 策、商场通例端正的特殊容貌除外。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要管理的基金投资 比例限定失调、基金流动性穷苦以及关系耗费的应付管理步骤，以及关系异常情况 的处置。   基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 选定积极有用的步骤，在合理的时期内有用管理基金运作的流动性问题。如因基金 多数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金管理东说念主应 保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统耗费。对本基金因投资流畅受 限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何包袱。如因基金管理东说念主原因导致 本基金出现耗费以至基金托管东说念主承担连带抵偿包袱的，基金管理东说念主应抵偿基金托 管东说念主由此遭遇的耗费。 金托管东说念主提交关系书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的关系贵寓信得过、准确、完 整。关系贵寓如有诊疗，基金管理东说念主应实时提供诊疗后的贵寓。上述书面贵寓包括 但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。   （2）非公开荒行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会端正序论露出所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   本基金关系投资流畅受限证券比举例违背关系限定端正，在合理期限内未能 进行实时诊疗，基金管理东说念主应在两日内编制临时敷陈书，给以公告。   （五）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事务 所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，基金合同约定的投资组合比例、投资计策、组合限定、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。   （六）基金托管东说念主对基金参与转融通证券出借业务的监督   基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当解雇审慎谋略原则，配备本领 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计策和风险管理轨制，完善业务进程，有用 的防御和限定风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东说念主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资 产净值蓄意、种种基金份额净值蓄意、种种基金份额累计净值蓄意、应收资金到账、 基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关系信息露出、基金宣传推介材料中登 载基金事迹剖析数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或内容投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面指示等 方式见知基金管理东说念主限期调动。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到书面见知后应不才一责任日前实时查对并以书面容貌给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行说明或举证，说明违章原因及调动 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对 见知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主见知的违章事 项未能在限期内调动的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管契约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应 在端正时期内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行说明或举证；对基金托管东说念主 按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易方法已经见效的指示违背法律、 行政法例和其他关系端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见知基金管理 东说念主，由此变成的耗费由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章行动，应实时敷陈中国证监会， 同期见知基金管理东说念主限期调动，并将调动成果敷陈中国证监会。基金管理东说念主无梗直 事理，断绝、芜乱对方根据本托管契约端正欺骗监督权，或选定拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管 东说念主应敷陈中国证监会。        四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全支合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的 其他专用账户、复核基金管理东说念主蓄意的基金净值信息、根据基金管理东说念主指示办理清 算交收、关系信息露出和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未实行或无故延伸实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本契约过头他关系端正时，应实时以书面容貌见知基 金托管东说念主限期调动。基金托管东说念主收到见知后应实时查对并以书面容貌给基金管理 东说念主发出回函，说明违章原因及调动期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规 如期限内，基金管理东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金 托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在端正时期内回答基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时敷陈中国证监会， 同期见知基金托管东说念主限期调动，并将调动成果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无梗直 事理，断绝、芜乱对方根据本契约端正欺骗监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应 敷陈中国证监会。                  五、基金财产的支合手   （一）基金财产支合手的原则 其他专用账户。 确保基金财产的圆善与孤立。 两边可另行协商管理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的正当合规的指示，不得自走运 用、刑事包袱、分派本基金的任何钞票（不包含开户银行或交易/登记结算机构扣收交 易费、结算费和账户爱戴费等用度）。 定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时见知基金管理东说念主选定步骤进行催收。由此给基金财产变成耗费的，基金管理 东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的耗费，基金托管东说念主无误差的，对此不承担任 何包袱。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的登记机构开立并管 理。 金份额合手有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等关系端正后，基金管理东说念主应将 属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在端正 时期内，聘任合乎法律法例端正的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的 验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 法律法例的关系端正及基金合同的关系约定办理退款等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主支合手和使用。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 办理基金钞票的支付。 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个责任日内向基金托管 东说念主发出销户请求。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 金联名的证券账户。 东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方得意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付, 待本基金肇始运营后,基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账 户通达信息见知基金管理东说念主。 证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐， 并与基金托管东说念主开立的基金托管资金账户建立第三方存管关系。   交易所证券交易资金给与第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存 放在基金管理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金 管理东说念主所遴荐的证券经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方 式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第三方 存管对应关系依然详情，不得窜改，要是必须窜改，应由基金管理东说念主发起，经过基 金托管东说念主书面阐明后，重新建立第三方存管对应关系。基金托管东说念主和基金管理东说念主不 得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证券账户或证券资金账户进行 本基金业务之外的行径。基金管理东说念主承诺证券资金账户为主资金账户，不开立任何 扶持资金账户；不为证券资金账户另行开立托管资金账户之外的其他银行账户。基 金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责支合手证券资金账户内存 放的资金。 管理东说念主和基金托管东说念主协商阐明主要办理东说念主。账户刊出时间，主要办理东说念主如需另一方 提供配合的，另一方应给以配合。 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系端正，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正实行。   （五）银行间账户的开设和管理   《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取得插足世界银行 间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场登记结算机构的关系端正，以本基金 的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户和资金结算专户，并代表基 金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基金 管理东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立关系 账户。该账户按关系法律说明使用并管理。   （七）基金财产投资的关系有价凭据等的支合手   基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭据由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的支合手库，也可存入法律法例关系端正允许的种种代支合手库， 支合手凭据由基金托管东说念主合手有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭据的购买和 转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外 机构内容有用限定或支合手的钞票不承担任何包袱。   （八）与基金财产关系的紧要合同的支合手   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基 金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件分辨由基金管理东说念主、基金托管东说念主支合手。 除本契约另有端正外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息露出契约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金管理东说念主应尽可能保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份本来的 原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边协商一致的其他方 式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将本来投递基金托管东说念主处。 紧要合同的支合手期限不少于法定最低期限。对于无法取得二份以上的本来的，基金 管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件 不得出动。            六、指示的发送、阐明及实行   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项付款指 令，基金托管东说念主实行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等关系事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名/签章样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献应加盖基金管理东说念主公司公章。 权文献中载明具体见效时期的，该见效时期不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话阐明的时点。如早于前述时期，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明 的时点为授权文献的见效时期。 被授权东说念主及关系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。但法律法例端正或有权机关要求的 除外。   （二）指示的内容 金额、收付款账户等，纸质指示加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名/签章。   （三）指示的发送、阐明及实行的时期和方法   基金管理东说念主发送指示应给与传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管理东说念主应按照法律法例和《基金合同》的端正，在其正当的谋略权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依授 权权限以及约定方法发出的指示，基金管理东说念主不得否定其遵循。但要是基金管理东说念主 已经捣毁或窜改对被授权东说念主的授权，而况基金托管东说念主根据本契约阐明后，则对于此 后该东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担包袱，授权已 窜改但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐明。   基金管理东说念主应在银行间交易成交后，实时将见知单、关系文献及划款指示加盖 图章后发至基金托管东说念主并电话阐明，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交收 事宜。要是银行间结算系统已经生成的交易需要取消或休止，基金管理东说念主要书面通 知基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预预知知基金管理东说念主其名单， 并与基金管理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应 指定专东说念主立即审慎考证指示的要素是否都全，并将指示所载署名/签章和印鉴与授 权文献进行口头信得过性及权限范围查对，复核无误后应在规如期限内实行，不得延 误。如有疑问必须实时见知基金管理东说念主。   基金管理东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并阐明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主戮力实行，但不成保证划账胜利。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，而况关系付款条件已经具备。基金托管东说念主将 视付款条件具备时为指示投递时期。对新股申购网下刊行业务，基金管理东说念主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时期 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在实行指示时，基金 托管资金账户有迷漫的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基 金管理东说念主合乎法律法例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝实行。   （四）基金管理东说念主发送格外指示的情形和处理方法   基金管理东说念主发送格外指示的情形包括指示违背法律法例、监管端正、《基金合 同》或本契约的约定，或指示发送东说念主员无权或超过权限发送指示。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示格外时，有权断绝实行，并实时见知基金管 理东说念主改正。如需基金托管东说念主捣毁尚未实行的指示，基金管理东说念主应出具作废指示或作 废说明，并电话见知基金托管东说念主。   （五）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于本人误差，未按照基金管理东说念主发送的合乎法律法例、监管端正、 《基金合同》和本契约约定的指示实行并对基金财产或投资东说念主变成的径直耗费，由 基金托管东说念主抵偿由此变成的径直耗费。   （六）更换被授权东说念主的方法   基金管理东说念主更换被授权东说念主、窜改或休止对被授权东说念主的授权，应立行将新的加盖 公章的授权文献以传真/邮件方式见知基金托管东说念主，并经电话阐明后见效，原授权 文献同期废止。新的授权文献在发出后七个责任日内投递文献本来。新的授权文献 见效之后，本来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件/电子件内容实行 关系业务，要是新的授权文献本来与传真件/电子件内容不同，由此产生的包袱由 基金管理东说念主承担。基金托管东说念主更换接收基金管理东说念主指示的传真号或邮箱地址，应提 前见知基金管理东说念主。   （七）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应付指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否与 预留的授权文献内容口头相符进行查验，如发现问题，应实时敷陈基金管理东说念主，基 金托管东说念主正确乎行基金管理东说念主的有用指示对基金财产变成的耗费不承担抵偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与交易敌手方签署相 关合同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的 过户事宜承担相应包袱。                七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐证券、期货买卖的证券、期货谋略机构   基金管理东说念主应代表基金与被遴荐的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约 定的容貌。基金管理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就本基金参与证券交易的具体 事项另行签订证券经纪就业契约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的种种 证券交易、证券交收及关系资金交收过程中的职责和义务。基金管理东说念主应实时将基 金佣金费率等基本信息以及变更情况以书面容貌（包括但不限于电子邮件容貌）通 知基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系端正实行，若无明确端正 的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构遴荐的法律说明实行。   本基金在驱动进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期货 开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券登记结 算有限包袱公司请求新开立一个往常证券账户，基金管理东说念主负责将该证券账户指 定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本居品开立生息 品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构动作结算参与东说念主代理本基 金进行结算，本基金通落后货经纪机构进行的交易由期货经纪机构动作结算参与 东说念主代理本基金进行结算。本基金其它证券交易由基金托管东说念主或关系机构负责结算， 场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的场酬酢易划款指示具体办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券 资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的正常结算、交收业务无法完成的 包袱；若由于基金管理东说念主原因变成的正常结算业务无法完成，包袱由基金管理东说念主承 担。   对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，关系各方应当实时协商管理。由 于关系方误差在计帐上变成基金财产的径直耗费，应由误差方承担相应包袱。   （1）交易记录的查对   基金管理东说念主按日进行交易记录的查对。对外露出净值之前，必须保证本日统统 内容交易记录与基金司帐账簿上的交易记录全都一致。要是因基金管理东说念主误差导 致内容交易记录与司帐账簿记录不一致，变成基金司帐核算不圆善或不信得过，由此 导致的耗费由基金管理东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日扫尾后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （三）基金申购、赎回和诊疗业务处理的基本端正 负责。 基金的数据传送给基金托管东说念主。基金管理东说念主或其寄托的登记机构应付传递的申购、 赎回、诊疗通达式基金的数据信得过性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金 的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及诊疗转出款项。 送前一通达日上述关系数据，并保证关系数据的准确、圆善。 因，该系统无法正常发送，两边可协商管理处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送的数据，两边各自按关系端正保存。 按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的包袱。   为幽闲申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专用 账户，该账户由登记机构管理。 定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账户的，基金 托管东说念主应实时见知基金管理东说念主选定步骤进行催收，由此变成基金耗费的，基金管理 东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的耗费。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管资金账户有迷漫的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因基金托管资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨 付，如系基金管理东说念主的误差变成，包袱由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款 义务。   除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资关系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指 令。   资金指示的形态、内容、发送、接收和阐明方式等与投资指示疏通。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或基金管 理东说念主关系公告。   （四）申赎净额结算   基金托管资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算解雇“全额计帐、净额交 收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管资金账户应收资金与应付资 金的差额来详情托管资金账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额，如翌日 与本基金诊疗的基金资金交收有变化的，上述安排可相应诊疗。当存在托管资金账 户净应收额时，基金管理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管资 金账户；当存在托管资金账户净应付额时，基金管理东说念主应在 T 日 10:00 之前将划 款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管资金账户 净应付额在 T 日 15:00 之前划往基金计帐账户。   在发生多数赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照《基金合同》关系条件处理。   （五）基金诊疗 函告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时期、方法及托管契约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时 的公告实行。 公告。   （六）基金现款分成 的关系端正在中国证监会端正序论上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的迥殊约定 但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 托管资金账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息 划往任何其他账户。   （2）入款银行不得接受基金管理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面提议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、捣毁、变更印鉴及回款账户信息等可能导 致财产出动的操作请求。   （3）约定入款证实书的具体传递打发方式及打发期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 基金管理东说念主提供的银行入款投资合同/契约、投资指示、支取见知等关系文献办理 资金的支付以及入款证实书的接收、支合手与录用，切实现实托管职责。基金托管东说念主 负责对入款开户证实书进行支合手，不负责对入款开户证实书真伪的鉴别，不承担存 款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有迷漫的时期现实相应的业务操作方法。因发生逾期支取、提前支 取或部分提前支取，基金托管东说念主不承担相应利息耗费及逾期支取手续费。 确保安全支合手；对未按约定将入款开户证实书等什物凭据移交基金托管东说念主支合手的， 基金托管东说念主应向基金管理东说念主进行必要的催缴和风险指示；指示后仍不将关系什物 凭据投递基金托管东说念主支合手的，出于托管履职和守法，基金托管东说念主可视情况选定必要 的风险限定步骤：（1）建立风险预警机制，对于什物凭据未投递勾通度较高的存 款银行，主动发函基金管理东说念主尽量幸免在此类银行进行入款投资；（2）在如期报 告中，对未按约定投递基金托管东说念主支合手的什物凭据信息进施端正范围信息露出； （3）未投递什物凭据率先送单截止日后 30 个责任日，且累计率先 3 笔（含）以上 的，部分或一说念暂停配合基金管理东说念主持理后续新增入款投资业务，直至什物凭据送 达基金托管东说念主支合手后灭亡。什物凭据未投递但入款本息已安全划回托管资金账户 的，以及因发生特殊情况由基金管理东说念主提供关系书面说明并重新承诺送单截止时 间的，可剔除不计。             八、基金钞票净值蓄意和司帐核算   （一）基金钞票净值的蓄意、复核与完成的时期及方法 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，种种基金份额的基金钞票净值除以当日 该类基金份额的余额数目蓄意得出的成果，种种基金份额净值的蓄意均精准到 东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制，具体可参见关系公告。国度 另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个估值日蓄意基金钞票净值及种种基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，并按端正公告。如遇特殊情况，经现实允洽方法，不错允洽延伸蓄意或 公告。 《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将种种基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理 东说念主按端正对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值格外的处理方式 类基金份额净值格外；任一类基金份额净值蓄意出现格外时，基金管理东说念主应当立即 给以调动，通报基金托管东说念主，并选定合理的步骤谢绝耗费进一步扩大；格外偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会 备案；格外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中 国证监会备案；当发生净值蓄意格外时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额 合手有东说念主和基金变成耗费的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有 权向其他当事东说念主追偿。 时，基金管理东说念主和基金托管东说念主根据内容情况界定两边承担的包袱，经阐明后按以下 条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，与本基金关系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分探讨后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议实行， 由此给基金份额合手有东说念主和基金财产变成的耗费，由基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主蓄意的种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告， 而且基金托管东说念主未对蓄意过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净 值出错且变成基金份额合手有东说念主耗费的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支 付抵偿金，就内容向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照 管理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额净值的蓄意成果，诚然屡次 重新蓄意和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种基金份额净值的情 形，以基金管理东说念主的蓄意成果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的耗费， 由基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息格外（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值蓄意格外而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的耗费，由 基金管理东说念主负责赔付。 数据格外，关系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主 诚然已经选定必要、允洽、合理的步骤进行查验，然而未能发现该格外而变成的基 金钞票估值格外，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金管理东说念主、基金托 管东说念主应积极选定必要的步骤放松或排斥由此变成的影响。 以基金管理东说念主蓄意成果为准。 行作念法，在不违背法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边当事东说念主应本着对等 和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金净值的阐明   用于基金信息露出的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管 理东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交易扫尾后 蓄意当日的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值蓄意成果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金 净值信息按端正给以公布。   （六）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。   （七）基金司帐轨制   按国度关系部门端正的司帐轨制实行。   （八）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金管理东说念主和基金 托管东说念主均应独马上竖立、记录和支合抄本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管 东说念主对司帐处理方法存在不合，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （九）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对 不符时，应实时见知基金管理东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据全都一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月扫尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年扫尾之日起两个月内 完成基金中期敷陈的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制。 基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过合乎法律法例端正的司帐师事务所审计。 《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈 或者年度敷陈。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行诊疗，诊疗以国度关系端正为准。   基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关系报表及敷陈。要是基 金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金 管理东说念主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监 会备案。   （3）基金托管东说念主如有需要的，基金管理东说念主不错在编制季度敷陈、中期敷陈或 者年度敷陈之前向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制成果。                  九、基金收益分派   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                  十、基金信息露出   （一）躲避义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、《基金合同》的关系端正进行信息披 露，拟公开露出的信息在公开露出之前应予躲避。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息露出办法》过头他关系端正进行信息露出外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基 金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予躲避。然而，如下情况不应视 为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背躲避义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息露出或公开。   （二）信息露出的内容   基金的信息露出主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金居品资 料选录、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价钱、基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、 临时敷陈与公告、清晰公告、计帐敷陈、基金份额合手有东说念主大会决议、股指期货、国 债期货、股票期权、钞票支合手证券、港股通办法股票、非公开荒行股票、参与融资 及转融通证券出借的信息露出、实施侧袋机制时间的信息露出、中国证监会端正的 其他信息。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经合乎法律法例端正的司帐师事务 所审计后，方可露出。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息露出中的职责和信息露出方法   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息露出过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为 宗旨，憨厚信用，严守机要。基金管理东说念主负责办理与基金关系的信息露出事宜，基 金托管东说念主应当按照关系法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条中应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主给以公 布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其现实按照法定方式和 限时露出的义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会端正的时期内，将应予露出的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的世界性报刊及《信息露出办法》端正的互联网网站等序论 露出。根据法律法例应由基金托管东说念主公开露出的信息，基金托管东说念主将通过端正序论 公开露出。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸露出基金关系信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他情况。   按关系端正须经基金托管东说念主复核的信息露出文献，由基金管理东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生《基金合同》中端正需要露出的事项时， 按《基金合同》端正公布。   照章必须露出的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例 端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时 间取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容 与所公告的内容全都一致。   （四）实施侧袋机制时间的信息露出   本基金实施侧袋机制的，关系信息露出义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的端正进行信息露出，详见招募说明书的端正。   （五）法律法例或监管部门对适用于本基金的信息露出另有端正的，从其端正。 如端正发生变化的，从其最新端正。                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。管理费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.50%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额的销售就业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，本基金 C 类基金份额的销售就业费 按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。蓄意方法如下：   H＝E×0.20%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值   （四）基金的关系账户开户费和账户爱戴费、基金的证券、期货、股票期权等 交易或结算用度、基金的银行汇划用度、《基金合同》见效后与基金关系的信息披 露用度（但法律法例、中国证监会另有端正的除外）、基金份额合手有东说念主大会用度、 《基金合同》见效后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、投资港股 通办法股票的关系用度等按照国度关系端正和《基金合同》约定的用度，不错在基 金财产中列支。   （五）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的耗费； 信息露出用度等用度；   （六）基金管理费、基金托管费和销售就业费的复核方法、支付方式和时期   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售就业费等，根 据本托管契约和《基金合同》的关系端正进行复核。   基金管理费、基金托管费、C 类基金份额的销售就业费逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动 在次月月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以至无法按时支付时， 支付日历顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推测 基金托管东说念主协商管理。   在首期支付基金管理费、销售就业费前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主出具考究 函件指定基金管理费、销售就业费的收款账户。基金管理东说念主如需要变更该等账户， 应提前 5 个责任日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更见知。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 详见招募说明书的端正。   （八）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及 其他关系端正从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主给以说明 说明，如基金管理东说念主无梗直事理，基金托管东说念主可断绝支付。             十二、基金份额合手有东说念主名册的支合手   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构编制和支合手，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别支合手基金份额合手有东说念主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不成妥善支合手，则 按关系法律法例承担包袱。   在基金托管东说念主根据《基金合同》、本契约要求或编制中期敷陈和年度敷陈前， 基金管理东说念主应将关系贵寓送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真 实性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所支合手的基金份额合手有东说念主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应治服躲避义务。              十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按端正的期限支合手。保存期限不少于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 东说念主公章的复印件投递基金托管东说念主处。 传真或两边均招供的其他方式发送至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭据、记账凭据、 基金账册、交易记录和遑急合同等，承担躲避义务并保存，保存期限不少于法定最 低期限。          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责休止后，仍应妥善支合手基金管理业务贵寓，保证不作念出 对基金份额合手有东说念主的利益变成毁伤的行动，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理 东说念主实时办理基金管理业务的移交手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金 管理东说念主或临时基金管理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责休止后，仍应妥善支合手基金财产和基金托管业务贵寓， 保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益变成毁伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理东说念主应给予 积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票 净值。   （三）其他事宜见基金合同的关系约定。                  十五、袒护行动   本契约当事东说念主袒护从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金管理东说念主不公说念地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主 牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违章承诺收益或者承担耗费。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和管理过程中任何尚未按 法律法例端正的方式公开露出的信息。利用未公开信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事关系的交易行径。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立，其高等管理东说念主员和 其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主背地动用或刑事包袱基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管契约的端正进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：1、承销证券；2、违背端正向他东说念主贷 款或者提供担保；3、从事承担无尽包袱的投资；4、买卖其他基金份额，然而法律 法例或中国证监会另有端正的除外；5、向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；6、从 事内幕交易、掌握证券交易价钱过头他不梗直的证券交易行径；7、法律、行政法 规和中国证监会端正袒护的其他行径。如法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上 述袒护性端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在现实允洽方法后，本基金可不受上 述端正的限定或以诊疗后的端正为准。   （十）法律法例和《基金合同》袒护的其他行动，以及法律、行政法例和中国 证监会端正袒护基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。       十六、托管契约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更方法   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何突破。   （二）基金托管契约休止出现的情形   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                  十七、违约包袱   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不现实本契约或现实本契约不合乎约定的，应 当承担违约包袱。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在现实各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的端正、基金合同或者托管契约约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主造 成毁伤的，应当分辨对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者 基金份额合手有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对耗费的抵偿，仅限于径直 耗费。   （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主变成耗费的，应就径直耗费进行抵偿； 给基金财产变成耗费的，应就径直耗费进行抵偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代表 基金向违约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 管机构的端正动作或不动作而变成的耗费等； 耗费等。   （四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选定必要的措 施，戮力谢绝耗费的扩大。莫得选定允洽步骤以至耗费进一步扩大的，不得就扩大 的耗费要求抵偿。非违约方因谢绝耗费扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （五）违约行动虽已发生，但本托管契约约略延续现实的，在最大限定地保护 基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当延续现实本契约。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经选定必要、允洽、合理的步骤进行查验，然而未能发 现格外的，由此变成基金财产或投资东说念主耗费，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责 任。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的步骤排斥或放松由此变成的 影响。                十八、争议管理方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和洽管理，协商、 和洽不成管理的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济交易仲裁委员会，仲裁 地点为上海市，按照上海国外经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁法律说明进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有管制力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费和讼师 费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自延续忠 实、发愤、守法地现实《基金合同》和本托管契约端正的义务，爱戴基金份额合手有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港迥殊行政区、澳门迥殊行政 区和台湾地区法律）统辖并从其说明。                 十九、托管契约的遵循   两边对托管契约的遵循约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管契约，应经 托管契约当事东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名 或盖印，契约当事东说念主两边根据中国证监会的观念修改托管契约。托管契约以中国证 监会注册的文本为考究文本。   （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日起 见效。托管契约的有用期自其见效之日起至基金财产计帐敷陈报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管契约自见效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律管制力。   （四）本契约一式贰份，契约两边各合手壹份，每份具有同等的法律遵循。                   二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主或 基金登记机构应给以配合，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本契约 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关系法律法例等端正协商办理。                二十一、托管契约的签订   本托管契约经基金管理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 契约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并 注明基金托管契约的签订日历。   本页无正文，为《东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金托管协 议》的署名盖印页。  基金管理东说念主：上海东方证券钞票管理有限公司（公章或合同专用章）  法定代表东说念主或授权代表：   签 订 日：    年   月   日  基金托管东说念主：中国建筑银行股份有限公司（公章或合同专用章）  法定代表东说念主或授权代表：   签 订 日：    年   月   日