东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金
基金份额发售公告
基金惩办东说念主：上海东方证券金钱惩办有限公司
基金托管东说念主：中国修复银行股份有限公司
二〇二五年七月十一日
迫切指示
的召募恳求经中国证券监督惩办委员会（以下简称中国证监会）2025年4月14
日证监许可〔2025〕790号文准予注册。 中国证监会对本基金的注册并不代表
中国证监会对本基金的风险和收益作念出内容性判断、推选巧合保证。
司（以下简称本公司、基金惩办东说念主或东方红金钱惩办），基金托管东说念主为中国修复
银行股份有限公司。
惩办东说念主有权根据基金召募的履行情况按照联系要领延迟或缩小召募期，此类变
更适用于扫数销售机构。 基金召募期若延迟，最长不得跨越3个月。
括基金惩办东说念主的直销中心和网上交往系统。代销机构具体名单请见基金惩办东说念主
网站涌现的基金销售机构名录。
东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资东说念主。
本公司的盛开式基金账户，则不消再另行开立基金账户，径直以此基金账户办
理认购恳求即可。 未开立基金账户的投资者可通过本基金直销机构、代销机构
办理开立基金账户的手续。
金合同奏效，则折算为基金份额计入投资者的账户，利息和具体利息折算份额
以登记机构的记载为准。
份额分为不同的类别。
A类基金份额：在投资东说念主认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不从本
类别基金财产上钩提销售处事费；
C类基金份额：在投资东说念主认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而是从
本类别基金财产上钩提销售处事费。
本基金A类基金份额、C类基金份额差别建立代码，并差别计算基金份额净
值。 投资东说念主在认购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。
购业务的， 本基金各类基金份额的单笔最低认购金额为10元东说念主民币 （含认购
费），通过其他销售机构办理本基金认购业务的，各类基金份额的单笔最低认
购名额及交往级差以各销售机构的具体公法为准。
单个投资东说念主累计认购基金份额的比例达到巧合跨越基金份额总额的50%，或
者出现变相侧目50%皆集度情形的， 基金惩办东说念主有权对该等认购恳求进行部分确
认或拒却给与该等认购恳求。 投资东说念主认购的基金份额数以登记机构的说明为准。
召募金额为2亿元东说念主民币（不包括利息）。
本基金可建立召募界限上限，如建立，具体召募界限上限及召募界限步调
的决议详见届时公告。 若本基金建立召募界限上限，基金合同奏效后不受此规
模放弃。
机构如实招揽到认购恳求。 认购的说明以登记机构的说明后果为准。 关于认购
恳求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权力，不然，由
此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。
机构商议。 未开设销售网点的所在的投资者， 可拨打本公司的客户处事电话
售机构进行变更或增减，具体请以基金惩办东说念主网站涌现的本基金联系份额的销
售机构名录及联系信息为准。
解本基金的详实情况，请阅读发布于本公司网站（www.dfham.com）和中国
证监会基金电子涌现网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的基金合同、托
管条约、招募说明书及基金产物贵寓纲领。
本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券
型基金与货币市集基金。 本基金是指数型基金，具有与办法指数同样的风险收
益特征。
本基金办法指数为中证港股通高股息投资指数。
（1）样本空间
中证香港300指数样本中相宜港股通条件的证券。
（2）可投资性筛选
夙昔一年日均成交金额不低于5000万港元。
（3）选样方法
红且夙昔三年股利支付率的均值和夙昔一年股利支付率均大于0且小于1的上
市公司证券行为待选样本；
联系办法指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站
（www.csindex.com.cn）。
本基金投资于指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的
追踪偏离度和追踪短处的最小化。
本基金投资于证券市集， 基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动。
投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读招募说明书、基金产物资
料纲领及基金合同等信息涌现文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基
金产物的风险收益特征和产物特质，充分研究本人的风险承受智力，感性判断
市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资举止作出零丁决策，自行
承担投资风险。 投资东说念主在得到基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的
各类风险，可能包括：本基金的私有风险、市集风险、惩办风险、流动性风险、信
用风险、技巧风险、操气魄险、投资特定品种（包括债券回购、股指期货、国债期
货、股票期权、金钱支撑证券、科创板股票、存托根据、参与融资、转融通证券出
借业务、北交所股票、港股通办法股票等）的风险、本基金法律文献风险收益特
征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其他风险等。本基金私有
风险主若是指数化投资风险，包括：办法指数答复与股票市集平均答复偏离的
风险、办法指数波动的风险、基金投资组合答复与办法指数答复偏离的风险、跟
踪短处步调未达商定野心的风险、办法指数值计算出错的风险、指数编制机构
住手处事的风险、成份股停牌风险等。 基金惩办东说念主提醒投资东说念主基金投资的“卖
者遵法、买者自诩” 原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营状态与基金净值
变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。
本基金可投资于科创板股票，会面对因投资办法、市集轨制以及交往公法
等互异带来的私有风险，包括但不限于股价波动风险、退市风险、流动性风险、
投资皆集风险等。 本基金可根据投资战略需要或市集环境变化，遴荐将部分基
金金钱投资于科创板或遴荐不将基金金钱投资于科创板，基金金钱并非势必投
资于科创板。
本基金可投资国内照章刊行上市的存托根据，基金净值可能受到存托根据
的境外基础证券价钱波动影响，与存托根据的境外基础证券、境外基础证券的
刊行东说念主及境表里交往机制联系的风险可能径直或辗转成为本基金风险。本基金
可根据投资战略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金金钱投资于存托根据
或遴荐不将基金金钱投资于存托根据，基金金钱并非势必投资存托根据。
本基金可投资北京证券交往所（以下简称“北交所” ）股票，北交所主要服
务于更正式中小企业，在刊行、上市、交往、退市等方面的公法与其他交往场面
存在互异。 基金投资北交所股票，将面对因投资环境、投资办法、市集轨制以及
交往公法等互异带来的私有风险，包括但不限于上市公司筹商风险、股价波动
风险、流动性风险、退市风险、投资皆集风险、转板风险、监管公法变化的风险
等。 本基金可根据投资战略需要或市集环境变化，遴荐将部分基金金钱投资于
北交所股票或遴荐不将基金金钱投资于北交所股票，基金金钱并非势必投资于
北交所股票。
本基金将通过内地与香港股票市集交往互联互通机制（以下简称“港股通
机制” ）买卖公法范围内的香港纠合交往所上市的股票。 除了需要承担与境内
证券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还会面对港股
通机制下因投资环境、投资办法、市集轨制以及交往公法等互异带来的私有风
险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交往，且对个
股不设涨跌幅放弃，港股股价可能剖释出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风
险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交往日不连贯
可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平旧交往，港股
不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金可投资于金钱支撑证券，可能面对与基础金钱联系的风险如信用风
险、现款流展望风险和原始权益东说念主的风险等，以及与金钱支撑证券联系的风险
如市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及脱期偿付风险等。
本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品，金融生息产物
具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情况下致使会导致
投资耗费高于启动投资金额。 本基金可根据投资战略需要或市集环境的变化，
遴荐将部分基金金钱投资于金融生息品或遴荐不将基金金钱投资于金融生息
品，基金金钱并非势必投资金融生息品。
具体风险揭示请查阅本基金招募说明书“风险揭示” 章节内容。
本基金单一投资东说念主握有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金惩办东说念主无法赐与步调的情形导致
被迫达到或跨越50%的以外。 法律律例或监管机构另有公法的，从其公法。
当本基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，基金惩办东说念主履行相
应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制” 等
联系章节。侧袋机制实施期间，基金惩办东说念主将对基金简称进行荒芜绚丽，而况不
办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读联系内容并关怀本基金
启用侧袋机制时的特定风险。
金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹
并不预示其改日剖释。基金惩办东说念主惩办的其他基金的事迹并不构老本基金事迹
剖释的保证。
一、本次召募的基本情况
（一）基金称呼、简称和代码
基金称呼：东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金
基金简称：东方红中证港股通高股息投资指数
A类基金份额简称： 东方红中证港股通高股息投资指数A， 基金代码：
C类基金份额简称： 东方红中证港股通高股息投资指数C， 基金代码：
（二）基金类型和运作方式
基金类型：股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型盛开式
（三）基金存续期限
不按期。
（四）基金份额面值
发售面值为1.00元东说念主民币。
（五）基金的投资野心
缜密追踪办法指数，追求追踪偏离度和追踪短处最小化。
（六）发售对象
相宜法律律例公法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、 机构投资者、
及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东说念主。
（七）召募界限
本基金的最低召募份额总额为2亿份（不包括利息折算的份额），最低召募
金额为2亿元东说念主民币（不包括利息）。
本基金可建立召募界限上限，如建立，具体召募界限上限及召募界限步调
的决议详见届时公告。 若本基金建立召募界限上限，基金合同奏效后不受此规
模放弃。
（八）销售机构
金惩办东说念主公司网站（www.dfham.com）、东方红金钱惩办APP、基金惩办东说念主微
信处事号和基金惩办东说念主指定且授权的电子交往平台。
理东说念主可根据联系法律律例的要求，遴荐相宜要求的机构代理销售本基金，并在
基金惩办东说念主网站涌现本基金销售机构的名录及联系信息。
（九）基金召募期
本基金的召募期限为自基金份额发售之日起不跨越3个月。
本基金自2025年7月28日（含）至2025年8月15日（含）面向投资者公开
发售。基金惩办东说念主有权根据基金召募的履行情况按照联系要领延迟或缩小召募
期，此类变更适用于扫数销售机构。 基金召募期若延迟，最长不得跨越3个月。
二、发售方式及联系公法
售机构公法的方式全额缴款。
线索差别计费。 已受理的认购恳求不得取销。
在召募期内，通过基金惩办东说念主直销中心及网上交往系统办理本基金认购业
务的，本基金各类基金份额的最低认购金额为单笔10元东说念主民币（含认购费），
通过其他销售机构办理本基金认购业务的，各类基金份额的单笔最低认购名额
及交往级差以各销售机构的具体公法为准。
进行部分说明或拒却给与该等认购恳求。投资东说念主认购的基金份额数以登记机构
的说明为准。
本公司的盛开式基金账户，则不消再另行开立基金账户，径直以此基金账户办
理认购恳求即可。 未开立基金账户的投资者可通过本基金直销机构、代销机构
办理开立基金账户的手续。
（1）认购费率
本基金对通过基金惩办东说念主直销中心认购A类基金份额的待业金客户与除
此之外的其他投资者实施永逝的认购费率。
待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老讨论筹集的资金偏激投资
运营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的所在
社会保障基金、企业年金单一讨论以及皆集讨论、企业年金理事会委派的特定
客户金钱惩办讨论、企业年金待业金产物、个东说念主税收递延型贸易养老保障产物、
养老野心基金以及劳动年金讨论等。如将来出现经养老基金监管部门认同的新
的养老基金类型，基金惩办东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入
待业金客户范围。 非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。
通过基金惩办东说念主直销中心认购A类基金份额的待业金客户的认购费率如
下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100万元 0.16%
M≥500万元 每笔1000元
其他投资者认购A类基金份额的认购费率如下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100万元 0.80%
M≥500万元 每笔1000元
A类基金份额的认购用度由认购A类基金份额的投资者承担，不列入基金
财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。
本基金C类基金份额不收取认购费，收取销售处事费。
（2）认购份额的计算
A类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。
当认购用度适用比例费率时，计算公式为：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
当认购用度为固定金额时，计算公式为：
认购用度=固定金额
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
认购份额的计算保留到一丝点后两位， 一丝点两位以后的部分四舍五入，
由此短处产生的收益或损失由基金财产享有或承担。
例：某投资东说念主（非待业金客户）投资10,000元认购A类基金份额，认购费
率为0.80%，假设召募期产生的利息为5.50元，则可认购A类基金份额为：
认购金额=10,000元
净认购金额＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63元
认购用度＝10,000-9,920.63＝79.37元
认购份额＝（9,920.63＋5.50）/1.00＝9,926.13份
即：该投资东说念主（非待业金客户）投资10,000元认购A类基金份额，假设募
集期产生的利息为5.50元，可得到9,926.13份A类基金份额。
认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
认购份额的计算保留到一丝点后两位， 一丝点两位以后的部分四舍五入，
由此短处产生的收益或损失由基金财产享有或承担。
例：某投资东说念主投资10,000元认购C类基金份额，假设召募期产生的利息为
认购份额＝（10,000＋5.50）/1.00=10,005.50份
即：该投资东说念主投资10,000元认购C类基金份额，假设召募期产生的利息为
三、个东说念主投资者的开户与认购要领
（一）堤防事项
个东说念主投资者认购基金不错在基金惩办东说念主偏激指定销售机构办理。
（二）发售机构开户与认购办理经过
（1）业务办理时刻：本基金份额召募期间交往日的9：30-17：00（周六、周
日、法定节沐日不营业）。
（2）个东说念主客户办理开户恳求时，应亲赴直销网点，并提供下列贵寓：
（个东说念主）》《权益应知》和《投资者信息更新见知函》；
注：“指定银行账户” 是指：在本公司直销中心认购基金的客户需指定一银
行账户行为客户赎回、分成等资金结算汇入账户。 此账户可为客户在职一贸易
银行的入款账户，账户称呼必须与客户称呼严格一致。账户说明是指银行存折、
借记卡等。
（3）认购资金的划拨要领：
基金惩办东说念主指定的银行账户，可任选如下账户进行汇款：
直销账户一：
【账户称呼】上海东方证券金钱惩办有限公司
【账号】216200100102864844
【开户行】兴业银行股份有限公司上海分行营业部
【大额支付号】309290000107
直销账户二：
【账户称呼】上海东方证券金钱惩办有限公司
【账号】31001502500050069677
【开户行】中国修复银行上海第二支行
【大额支付号】105290063006
直销账户三：
【账户称呼】上海东方证券金钱惩办有限公司
【账号】03492300040015591
【开户行】中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
【大额支付号】103290028025
开户登记的客户全称，汇款的账户必须与开户时预留的银行账户一致。
（4）个东说念主客户办理认购恳求时，应提供以下贵寓：
个东说念主投资者可登录本公司网站 （www.dfham.com）、 东方红金钱惩办
APP、基金惩办东说念主微信处事号和基金惩办东说念主指定且授权的电子交往平台，在与
基金惩办东说念主达成网上交往的联系条约、给与基金惩办东说念主联系处事条件、了解有
关基金网上交往的具体业务公法后， 通过基金惩办东说念主网上交往系统办理开户、
认购等业务。
网上交往系统在本基金临了一个认购日的15:00之后不再给与认购恳求。
（1） 请特意认购本基金的个东说念主投资者尽早向直销机构或代销机构网点索
取开户和认购恳求表。 个东说念主投资者也可从本公司网站www.dfham.com下载有
关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文献中所要求的
格式一致。
（2）直销机构与代销机构网点的业务恳求表不同，个东说念主投资者请勿混用。
四、机构投资者的开户与认购要领
（一）堤防事项
在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户行为投资基金的唯
一结算账户，今后投资者赎回、分成及无效认（申）购的资金退款等资金结算均
只可通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行结
算账户或在券商处开立的资金账户行为投资基金的独一结算账户。
（二）发售机构的开户与认购要领
（1）业务办理时刻：本基金份额召募期间交往日的9：30-17：00（周六、周
日、法定节沐日不营业）。
（2）机构客户办理开户恳求时，应由指定承办东说念主提供下列贵寓：
营证券、基金、期货业务的许可证、筹商其他金融业务的许可证、基金会法东说念主登
记说明、私募基金惩办东说念主登记材料等身份说明材料复印件；
复印件（或指定银行出具的开户说明），加盖单元公章；
业务恳求书（产物）》；
供）；
注：a、“指定银行账户” 是指：在本公司直销中心认购基金的客户需指定一
银行账户行为客户赎回、分成等资金结算汇入账户。 此账户可为客户在职一商
业银行的入款账户。
b、已使用新版“三证合一” 营业牌照开户的机构主体，需提供新版营业执
照复印件，组织机构代码证及税务登记证无需提供。
（3）认购资金的划拨要领：
基金惩办东说念主指定的银行账户，可任选如下账户进行汇款：
直销账户一：
【账户称呼】上海东方证券金钱惩办有限公司
【账号】216200100102864844
【开户行】兴业银行股份有限公司上海分行营业部
【大额支付号】309290000107
直销账户二：
【账户称呼】上海东方证券金钱惩办有限公司
【账号】31001502500050069677
【开户行】中国修复银行上海第二支行
【大额支付号】105290063006
直销账户三：
【账户称呼】上海东方证券金钱惩办有限公司
【账号】03492300040015591
【开户行】中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
【大额支付号】103290028025
开户登记的客户全称，汇款的账户必须与开户时预留的银行账户一致。
（4）机构客户办理认购恳求时，应提供以下贵寓：
（1） 请机构投资者尽早向直销中心柜台或代销网点提取开户和认购恳求
表。 投资者也可从本公司网站www.dfham.com下载直销业务恳求表格，但必
须在办理业务时保证提交的材料与下载文献中所要求的格式一致。
（2）直销机构与代销机构网点的业务恳求表不同，机构投资者请勿混用。
五、清理与交割
为竣事前，任何东说念主不得动用。 投资者灵验认购款项在基金召募期间形成的利息
归投资者扫数，如基金合同奏效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份
额以登记机构的记载为准。
六、基金的验资与基金合同的奏效
亿份， 基金召募金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件
下，基金召募期届满或基金惩办东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基
金发售，并在10日内聘用法定验资机构验资，自收到验资求教之日起10日内，
向中国证监会办理基金备案手续。
取得中国证监会书面说明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管
理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金管
理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募举止竣事前，任
何东说念主不得动用。
基金合同奏效时，灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算成相应类别
的基金份额归投资东说念主扫数。
如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金惩办东说念主应当承担下列牵累：
（1）以其固有财产承担因召募举止而产生的债务和用度；
（2）在基金召募期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银
行同期活期入款利息；
（3）如基金召募失败，基金惩办东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得请求酬金。
基金惩办东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
七、本次召募当事东说念主及中介机构
（一）基金惩办东说念主
称呼：上海东方证券金钱惩办有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层
法定代表东说念主：杨斌
公司网址：www.dfham.com
（二）基金托管东说念主
称呼：中国修复银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表东说念主：张金良
成立地间：2004年09月17日
（三）销售机构
（1）直销中心
称呼：上海东方证券金钱惩办有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层
法定代表东说念主：杨斌
传真：021-63326381
辩论东说念主：吴比
客服电话：4009200808
公司网址：www.dfham.com
（2）网上交往系统
网上交往系统包括基金惩办东说念主公司网站（www.dfham.com)、东方红金钱
惩办APP、 基金惩办东说念主微信处事号和基金惩办东说念主指定且授权的电子交往平台。
个东说念主投资者可登录前述网上交往系统，在与基金惩办东说念主达成网上交往的联系协
议、给与基金惩办东说念主联系处事条件、了解联系基金网上交往的具体业务公法后，
通过基金惩办东说念主网上交往系统办理开户、认购等业务。
其他销售机构的具体名单请见基金惩办东说念主网站涌现的基金销售机构名录。
基金惩办东说念主可根据联系法律律例的要求，对本基金的销售机构进行变更或
增减，具体请以基金惩办东说念主网站涌现的本基金联系份额的销售机构名录及联系
信息为准。
（四）登记机构
称呼：上海东方证券金钱惩办有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址：上海市黄浦区外马路108号7层-11层
法定代表东说念主：杨斌
电话：021-53952888
传真：021-63326970
辩论东说念主：钱庆
（五）出具法律看法书的讼师事务所
称呼：上海市通力讼师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层
负责东说念主：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
辩论东说念主：陈颖华
承办讼师：清晨、陈颖华
（六）管帐师事务所
住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
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二〇二五年七月十一日
